內控信息化解決方案



華夏安泰內控產品

1.1 設計思想

1.1.1 站位高、定位準的頂層設計

       行政事業單位內控建設是新時代背景下國家一項重要的制度安排,也是各單位的“一項重要的政治任務”,“站位高、定位準” 是指內控建設在這個背景下,內控系統要做到三能、三化。
三能:
Ø 能按照財政部《內控規范》要求,有預算、收支、采購、合同、資產、項目6類業務的管理功能;
Ø 能按照黨風廉政建設要求,有針對普遍風險點和重要風險點的控制功能;
Ø 能按照新時代全面增強執政本領要求,有數據分析、輔助決策功能。
三化:
Ø 內控功能、風險防控功能在系統中內生化;
Ø 將內控功能及成效在系統中可視化;
Ø 運用新技術,讓風險防控智慧化。

1.1.2 全過程的風險防控體系設計

       內控系統要固化制度、流程、操作、標準,形成 “事前預警、事中阻斷、事后篩查全過程風險防控體系”,對財務風險進行全過程防控,確保經濟活動合法合規。

1.1.3 控制關口的剛性設計

       系統設計有人員關口、項目編審關口、預算控制關口、采購控制關口、合同控制關口、業務經辦標準關口、業務經辦標準關口、資產配置標準關口八大關口.系統控制關口只認規則不認人,所有經濟活動按照內控制度、固化的權限和流程進行,杜絕了踩“紅線”、闖“紅燈”。通過軟件,可以清清楚楚地看到,每項業務分解成了哪些經濟活動,每個經濟活動由哪些業務要素、審批要素構成,每個要素標準、依據和操作規程是什么,全程透明、可控、可監督。
第一道關:人員關口,從職責分工、不相容崗位分離、授權審批方面對人員權責進行管控。
第二道關:項目編審關口,從源頭上規范項目的編制申報。
第三道關:預算控制關口,從源頭上把控無預算開支、超預算開支等風險。
第四道關:采購控制關口,采購受預算金額、采購目錄設置及服務類(其他)必須上傳采購前公示限制。
第五道關:合同控制關口,將合同管理辦法規定的審核登記權限和流程內置系統中,合同按階段付款,不允許跨階段付款,先驗收后付款控制。
第六道關:業務經辦標準關口,在過程中把控超范圍開支、不規范執行方式、超標準開支、交通工具超標等風險。
報銷內容“關鍵字”預警,若報銷事由出現關鍵字進行預警。
第七道關:經費支出合規關口,財務辦理單據時可查看預警單據。
合規關口,系統自動提示標準,即刻預警,指導操作,大大提高工作效率與效能,同時規避大批“非主觀故意違規”情況的發生。
第八道關:資產配置標準關口。嚴禁資產超標、超規格配置資產;資產管理責任到人。

1.1.4 適當滿足單位個性化需求設計要求

       單位內控信息化目前無統一的標準和規范,內控系統要能適當滿足不同層級、不同行業、不同規模、不同經費類型單位管理模式和差異化應用的需求。

1.2 系統應用架構

       華夏安泰內控系統包含四類功能模塊,三個基礎庫,按權責分三類人員應用。

1.2.1 應用架構圖


圖1:內控系統應用架構
       功能模塊規范了單位的項目編報方法、經費標準規范、業務經辦模式、績效評價方式、監督管理要求。同時,利用高拍儀、手機采集附件資料、審批業務,實現了“業務流、資金流、信息流、票據流、數據流”五流合一的過程管理。
       三類人員應用包括業務經辦人員、財務管理人員、監督管理人員在系統有不同的分工應用,形成了權責清晰、分級防控、實時監督的線上協同工作模式。

1.2.2 業財一體化的應用

       系統實現財務管理、政府會計、內部控制一體化,實現財經事項申請發起、會簽審批、資金收付和會計核算全過程信息化。
 
圖2:財務管理、政府會計、內部控制一體化業務圖
       從預算一直貫通到會計核算,從會計核算又能反查到支出報銷、支出過程、合同、采購、資產、項目等業務環節和預算來源,形成“事前規劃—>事中控制—>事后監督”有效銜接,建設以“業務辦理”為基礎、“風險管控”為目標的覆蓋經濟活動全過程的內控管理信息系統。

1.2.3 系統總體數據流程

總體數據流程如圖所示:

圖3:系統總體數據流程圖
       功能模塊涉及工作中各項業務,各業務數據存在并行與交叉,通過各項業務數據的準確傳遞,嚴格控制下層業務發展,加強對業務流程的管理。業務系統自動生成與核算系統間的數據傳遞,實現互聯互通,完成憑證編制工作,減少重復工作提高工作效率。

1.2.4 與財政等部門業務系統關系

       系統通過標準接口跟財政、銀行、稅務、社保等業務系統無縫連接,實現數據雙向交互,對部門預算、項目經費、事業收入、經營收入等多來源資金進行管理,實現了業務數據、財務數據、外部數據的一體化有效管理,構建了一個完整的業財一體化應用的內控平臺系統。
 

圖4:與財政等部門業務系統關系圖

1.3 標準版內控產品的定義

       因各地單位內控管理和內控信息化基礎差異化大,從而導致對內控系統具體功能模塊和應用模式的需求不同,一套大而全的系統很難滿足其所有需求,需要總結不同案例經驗,在大系統的基礎上提煉一套帶有普遍適應性的標準版。

1.3.1 標準版功能模塊

       標準版內控產品包括預算、收支、采購、合同、項目執行、會計核算6個業務類功能模塊,風險監督、人員檔案管理、績效管理、微信審批、標準管理、圖形分析、統計報表、系統管理8個管理類模塊。

圖5:標準版內控系統功能模塊

1.3.2 標準版擴展

       能根據客戶需求個性化增加資產管理模塊、預算編報模塊、數字合同等模塊。提供與OA、資產等系統二次開發接口標準及服務。

標準版功能列表

2.1 個人工作平臺

       華夏安泰內控系統個人工作平臺界面友好。通過個人工作平臺,個人登錄后可以一目了然自己的工作狀態,以及個人待辦等業務情況。通過業務導航圖即可進入相關主題工作區辦理業務。
 
圖6:個性化主界面
       業務經辦頁面可以根據個人功能權限來展示相應的內容,并業務操作流程合理地展示了出來,讓業務人員能很清楚地知道業務如何進行,下一步到了哪一個環節。
       如有招待業務,系統會提示需要先走業務申請,下一步為領導審批,完成后才能進行費用的支出和報銷,報銷結束后系統會提示個人進行申請結項。
       圖中數據部分為個人當前待處理數據,并以不同顏色標示,黃色表示業務超時,紅色則表時警告了。點擊數字則可以直接進入相應的功能頁面進行業務辦理。
 
圖7:業務導航
       在具體業務辦理時,每一步在右邊都會詳細提示此操作需要注意的事項。
 
圖8:伴隨式提醒
       領導在業務審批時,右欄顯示上一領導審批歷史,當前審批節點會提示相關審批要素,以確保各環節明確各自的審批職責。
 
圖9:伴隨式提醒
       業務提交人和審核人都能及時了解單據的審批狀態。
 
圖10:單據的審批狀態
 
圖11:單據的審批記錄

2.2 預算管理

2.2.1 業務描述

       預算管理是整個內控系統的源頭,包括財政資金預算和實有資金預算。
       預算管理分外部預算、內部預算、支出事項、會計科目四大管理結構,將預算管理四項基礎信息串聯起來 。
       外部預算,主要是對財政資金二下批復資金總額數據的錄入管理。
       內部預算,主要是根據單位科處室具體分工,把外部預算資金分配到具體的科處室、工作類別上,并設定資金使用的方式和開支范圍。
       并可通過指標發布來控制資金使用的進度,和對資金使用進度進行監控預警。

2.2.2 功能列表

外部預算指標(財政批復) 設置預算額度
設置資金來源
設置批復方式
設置功能科目
設置支付方式
設置經濟科目
內部預算指標(部門分解) 設置開支范圍
設置使用部門
設置歸口部門
設置使用人員
設置部門預算額度
外部/內部預算匹配 外部/內部預算匹配
內部預算指標發布 逐條指標分批發布可用額度
逐條指標分批收回可用額度
批量指標全額發布可用額度
批量指標全額收回可用額度
內部預算指標發布(按收入金額) 逐條指標分批發布可用額度
逐條指標分批收回可用額度
內部預算指標調整 內部預算指標額度調整
內部預算指標查詢 查詢指標的業務申請占用
查詢指標的借款占用
查詢指標的報銷占用
查詢指標的采購占用
查詢指標的合同占用
預算執行進度監控配置 按月度設置監控范圍
按季度設置監控范圍
預算執行進度查看 按預算監控設置查看預算執行情況
微信推送預算執行進度
實有資金預算設置額度控制數 實有資金預算設置額度控制數
實有資金預算設置開支范圍 實有資金預算設置開支范圍
實有資金預算設置使用部門 實有資金預算設置使用部門
實有資金預算設置歸口部門 實有資金預算設置歸口部門
實有資金預算設置使用人員 實有資金預算設置使用人員
實有資金預算額度占用查詢 查詢指標的業務申請占用
查詢指標的借款占用
查詢指標的報銷占用
查詢指標的采購占用
查詢指標的合同占用
 

2.3 收入管理

2.3.1 業務描述

       收入管理是指對財政撥款收入進行登記,只有實際到賬后才能進行財務支出。

2.3.2 功能列表

 
財政收入登記 財政收入登記
收入登記(分管部門) 收入登記(分管部門)
財政收入登記確認 財政收入登記確認
到賬資金查看 項目到賬額度余額查看
查看資金到賬明細
資金到賬賬戶信息
查看資金支付信息
歸墊與調整 歸墊與調整
備用金提取 備用金提取
賬戶維護 賬戶維護
 

2.4 實有收入管理

2.4.1 業務描述

       實有收入常用的有以下幾類情況:
       一是單位資產出租無需上繳的收入,這類收入資金可以全單位使用,不受限制;
       二是科研類單位對外承接業務的收入,這類收入多半只許當前業務科室使用,按承接的項目進行核算;

2.4.2 功能列表

實有收入登記 實有收入登記
實有收入登記審核 實有收入登記審核
實有收入臺賬(部門) 實有收入臺賬(部門)
實有收入臺賬(單位) 實有收入臺賬(單位)
其他收入項目 其他收入項目
其他收入登記 其他收入登記
其他收入登記審批 其他收入登記審批
其他收入臺賬(單位) 其他收入臺賬(單位)
其他收入臺賬(處室) 其他收入臺賬(處室)
項目收入統計表(處室) 項目收入統計表(處室)
項目收入統計表(單位) 項目收入統計表(單位)
 

2.5 支出管理

2.5.1 功能列表

       支出管理分為事前業務申請和事后費用報銷二大類業務。
       業務申請,針對不同的業務類別,需要填報不同申請表單,并按不同的業務進行歸口管理審批。
       報銷管理,針對內控所有支出活動進行費用報銷,要求不同業務填寫具體的業務表單,并通過標準控制防止超準標支出。
       業務申請和報銷的單據一并打印隨發票等一同歸檔。
       此外還支持外部聘請專家勞務扣稅和報稅管理。

2.5.2 業務描述

業務申請 會議費業務申請
培訓費業務申請
差旅費業務申請
出國費業務申請
公務接待費業務申請
醫療費業務申請
業務申請預算追加 業務申請預算追加
業務申請審批 業務申請審批
業務申請結項 業務申請結項
業務申請臺賬(部門) 業務申請臺賬(部門)
業務申請臺賬(單位) 業務申請臺賬(單位)
業務申請臺賬(協辦人) 業務申請臺賬(協辦人)
借款申請 直接借款
申請借款
合同借款
實有資金借款
報銷申請 直接報銷
借款報銷
申請報銷
合同報銷
采購報銷
實有資金報銷
勞務費合并計稅
差旅費標準控制
差旅費行程管理
會議費標準控制
培訓費標準控制
出國費標準控制
借款/報銷審批 借款/報銷審批
借款臺賬(部門) 借款臺賬(部門)
借款臺賬(單位) 借款臺賬(單位)
借款臺賬(協辦人) 借款臺賬(協辦人)
報銷臺賬(個人) 報銷臺賬(個人)
報銷臺賬(部門) 報銷臺賬(部門)
報銷臺賬(單位) 報銷臺賬(單位)
報銷臺賬(協辦人) 報銷臺賬(協辦人)
財務審定 查看業務單據
超標單據特殊顯示
查看超標事由
出納受理 受理單據
批量單據受理
導出結算信息
勞務報稅 按月查看單據報稅信息
按月導出單據報稅信息
代扣代繳稅金繳納 代扣代繳費用查詢
禁止填單人員管理 設置禁填單據數
借款/報銷超過禁填數不允許報銷
財務人員可設置臨時權限
 

2.6 采購管理

2.6.1 業務描述

       采購管理是對采購各個業務環節決策過程的管理,包括從采購申請立項、采購方式確定、評標過程和中標人確認登記。
       政采業務,系統只管理采購立項和最后的中標結果登記。
       自采業務,則還包括了代理機構和供應商的選擇或抽取。
 

2.6.2 功能列表

采購申請 采購基本信息
預算額度控制
采購目錄控制
采購申請審批 查看審批記錄
查看審核狀態
審批流控制
審批意見填寫
審批要素展示
采購項目審核填單 查看采購申請單
確認項目論證情況
確認造價編制單位、造價審核情況
確認采購方式、代理機構
采購項目審核審批 查看審批記錄
查看審核狀態
審批流控制
審批意見填寫
審批要素展示
采購文件審核填單 采購文件基本信息
上傳采購文件
采購文件審核審批 查看審批記錄
查看審核狀態
審批流控制
審批意見填寫
審批要素展示
評標活動審核填單 填寫開標地點
填寫評標人員
評標活動審核審批 查看審批記錄
查看審核狀態
審批流控制
審批意見填寫
審批要素展示
中標登記審核填單 選擇中標供應商
填寫中標金額
填寫中標確認日期
上傳中標結果確認函
上傳評標報告
中標登記審核審批 查看審批記錄
查看審核狀態
審批流控制
審批意見填寫
審批要素展示
采購項目臺賬 按項目名稱、部門、單據類型、采購金額、項目階段、申請時間查詢
采購終止
采購項目結項 采購項目結項
采購目錄維護 維護采購類別、目錄
代理機構維護 代理機構維護
本單位代理機構維護 本單位代理機構維護
代理機構抽取 隨機抽取代理機構
代理機構招標供應商維護 供應商基礎信息
供應商法人所屬公司情況
投標文件附件
代理機構招標供應商分析 代理機構招標供應商分析
政采供應商庫管理 維護供應商基本信息
建立供應商與采購目錄關系
自采供應商庫管理 維護供應商基本信息
建立供應商與采購目錄關系
供應商抽取 隨機抽取供應商
 

2.7 合同管理

2.7.1 業務描述

       合同管理是采購業務的后續工作,同時系統也支持非采購類的小合同管理。主要包括了合同的起草申請、審批、支付、結項和驗收等功能,合同審批過程也是合同文稿形成和審批的過程。
       合同支持有明確付款階段的固定金額合同,也支持如外聘律師類無固定金額合同。
       合同業務支持跨年操作、跨年指標的調整與支付

2.7.2 功能列表

合同申請 合同基本信息維護
支持固定金額非固定金額合同
預算額度控制
合同付款階段維護
合同核心指標、驗收標準、造價依據
支持補充合同
合同審核 查看審批記錄
查看審核狀態
審批流控制
審批意見填寫
審批要素展示
質保金管理 收/退質保金
收/退履約金
合同指標調整 調整合同年度使用指標
合同階段完善 補充付款階段信息
合同階段完善審批 查看審批記錄
查看審核狀態
審批流控制
審批意見填寫
審批要素展示
合同結算 填寫結算說明
上傳結算附件
合同結項 填寫結項說明
上傳結項附件
合同終止申請 填寫終止說明
合同終止審批 查看審批記錄
查看審核狀態
審批流控制
審批意見填寫
審批要素展示
合同驗收申請 合同驗收申請
合同驗收審批 查看審批記錄
查看審核狀態
審批流控制
審批意見填寫
審批要素展示
合同驗收書登記申請 合同驗收書登記申請
合同驗收書登記審批 查看審批記錄
查看審核狀態
審批流控制
審批意見填寫
審批要素展示
合同臺賬(部門) 查詢部門合同
查看審批記錄
查看審核狀態
合同付款
導出合同臺賬
合同臺賬(單位) 查詢單位合同
查看審批記錄
查看審核狀態
合同付款
導出合同臺賬
 

2.8 收入合同管理

2.8.1 業務描述

       收入合同管理與實有收入關聯,主要是對收入合同的起草、審批過程和開票進行管理。

2.8.2 功能列表

收入合同申請 合同基本信息維護
合同甲乙方信息
合同付款階段維護
關聯實有項目
合同簽署說明、報價說明
收入合同審批 查看審批記錄
查看審核狀態
審批流控制
審批意見填寫
審批要素展示
收入合同開票 按合同階段維護開票信息
收入合同臺賬(單位) 收入合同臺賬(單位)
收入合同臺賬(部門) 收入合同臺賬(部門)

2.9 項目執行查詢

2.9.1 業務描述

       對財政項目執行情況進行分析

2.9.2 功能列表

項目執行查詢 項目預算執行情況
項目采購信息查詢
項目合同信息查詢
項目支出信息查詢
項目執行統計分析
 

2.10 財務核算

2.10.1 業務描述

       財務核算功能分為二大部分:
       一是在內控系統中根據內控業務數據自動生成新會計制度下的憑證,并通過接口傳入中科江南的會計核算系統中。
       二核算的后續業務在中科江南會計核算系統中進行。

2.10.2 功能列表

平行記賬管理組織映射 平行記賬管理組織映射
平行記賬人員信息映射 平行記賬人員信息映射
平行記賬操作人員映射 平行記賬操作人員映射
平行記賬外批指標信息映射 平行記賬外批指標信息映射
平行記賬功能科目信息映射 平行記賬功能科目信息映射
平行記賬賬套切換 平行記賬賬套切換
平行計賬會計期間 平行計賬會計期間
憑證校驗規則 憑證校驗規則
結余與盈余差異項資料 結余與盈余差異項資料
結余與盈余差異項科目配置 結余與盈余差異項科目配置
憑證校驗規則配置 憑證校驗規則配置
平行計賬賬套維護 平行計賬賬套維護
平行計賬會計科目 平行計賬會計科目
平行計賬賬套使用人 平行計賬賬套使用人
平行計賬科目配置 平行計賬科目配置
憑證填制/生成(收入、支出、合同等業務自動生成憑證) 憑證填制/生成(收入、支出、合同等業務自動生成憑證)
平行計賬憑證接口 平行計賬憑證接口
 

2.11 風險監督

2.11.1 業務描述

       風險管理分為幾個方面:
       一是對業務操作過程中發生的風險實時捕捉提醒并存儲記錄,并形成風險報告。
       二是事后對業務數據進行分析形成可疑風險庫。
       三是對逾期未操作業務進行提醒并讓領導催辦。
       四是對領導關注的重點項目所發生的業務進行提醒。
       另外,對于風險業務,相關人員可在線溝通進行確認和風險確認。

2.11.2 功能列表

風險點庫 風險點庫
人員風險配置 人員風險配置
風險報告 風險報告
關注事項 關注事項
督查督辦 督查督辦
風險預警查詢 風險預警查詢
風險控制成果 風險控制成果
審批退回統計 審批退回統計
審批及時性統計 審批及時性統計

2.12 人員檔案管理

2.12.1 業務描述

       對系統中個人信息進行整理匯總形成個人歷史檔案備查。

2.12.2 功能列表

經辦人檔案 經辦人檔案
經辦業務 經辦業務
離任審計查詢 離任審計查詢

2.13 績效管理

2.13.1 業務描述

       績效管理是按照單位績效考核周期,自動生成個人的績效檔案和科處室績效檔案,并對各項業務指標進行排名。

2.13.2 功能列表

人員績效管理 個人業務辦理數據
個人業務受理審批
風險業務關注
出差業務數據
會議業務數據
培訓業務數據
項目執行情況
部門績效管理 部門合同執行情況
部門預算執行率
部門預算指標執行情況
部門工作分類統計
單位業務辦理數據
單位業務受理審批
風險業務關注
出差業務數據
會議業務數據
培訓業務數據
項目執行情況

2.14 微信審批

2.14.1 業務描述

       通過統一的微信平臺提供內控系統的移動辦公業務,包括費用報銷、所有業務審批、業務催辦、領導業務分析等功能。

2.14.2 功能列表

微信待辦推送 微信待辦推送
業務辦理 業務辦理
手機附件上傳 手機附件上傳
業務分析 業務分析
業務申請 業務申請
費用報銷 費用報銷

2.15 標準管理

2.15.1 業務描述

       標準管理是對財政有明確費用支出標準的內容進行定義,根據實際情況,系統可以統一定義,也可以定義到二級業務單位。

2.15.2 功能列表

會議費標準 會議費標準
培訓費標準 培訓費標準
差旅費標準 差旅費標準
出國費標準 出國費標準
接待費標準 接待費標準

2.16 圖形分析

2.16.1 業務描述

       對業務數據進行整理,使用智能報表建立以下業務分析主題,以圖形化的方式進行分析內容展示,并支持數據的自定義查詢和下鉆分析等。

2.16.2 功能列表

預算支出分析 預算支出分析
處室指標分析 處室指標分析
重點經費分析 重點經費分析
采購業務分析 采購業務分析
合同業務分析 合同業務分析

2.17 統計報表

2.17.1 業務描述

       系統常用的分析報表

2.17.2 功能列表

預算執行進度總表(外批) 預算執行進度總表(外批)
預算執行進度明細表(外批) 預算執行進度明細表(外批)
預算執行進度總表(內批) 預算執行進度總表(內批)
預算執行進度明細表(內批) 預算執行進度明細表(內批)
內部預算分解明細表 內部預算分解明細表
部門預算執行進度總表 部門預算執行進度總表
部門預算執行進度明細表 部門預算執行進度明細表
多接收部門指標執行情況表 多接收部門指標執行情況表
報銷明細情況表 報銷明細情況表
借款明細情況表 借款明細情況表
內外批執行明細表(外批查詢) 內外批執行明細表(外批查詢)
內外批執行明細表(內批查詢) 內外批執行明細表(內批查詢)
內批調整報表 內批調整報表
預算支出事項統計表 預算支出事項統計表
內批指標支出事項明細表 內批指標支出事項明細表

2.18 系統管理

2.18.1 業務描述

       系統管理分為三大塊:
       權限管理,實現對組織機構、人員及用戶權限的管理。
       基礎配置,主要實現審批流程的自定義、各類業務打印模板的自定義、系統所有附件上傳要求的自定義,以及個人業務開關的自定義。
       預算配置,主要實現預算相關科目和費用支出結構的定義。

2.18.2 功能列表

權限管理 管理組織 管理組織
人員管理 人員管理
用戶管理 用戶管理
崗位管理 崗位管理
租戶管理 租戶管理
國家地區管理 國家地區管理
行政區劃管理 行政區劃管理
菜單管理 菜單管理
幫助管理 幫助管理
序號生成器管理 序號生成器管理
微信菜單管理 微信菜單管理
操作日志 操作日志
系統日志 系統日志
基礎配置 字典管理 字典管理
歸口管理 歸口管理
流程管理 流程管理
打印模板管理 打印模板管理
單位打印模板管理 單位打印模板管理
業務分組管理 業務分組管理
單位基礎檔案管理 單位基礎檔案管理
科室基礎檔案管理 科室基礎檔案管理
系統設置 系統設置
附件定義功能 附件定義功能
單位附件定義 單位附件定義
預算配置 標準功能科目 標準功能科目
標準外部預算 標準外部預算
標準內部預算 標準內部預算
標準經濟科目 標準經濟科目
標準收入科目 標準收入科目
標準支出事項 標準支出事項
標準輔助事項 標準輔助事項
政府經濟科目 政府經濟科目
經濟科目支出事項映射 經濟科目支出事項映射
單位功能科目 單位功能科目
單位外部預算 單位外部預算
單位內部預算 單位內部預算
單位經濟科目 單位經濟科目
單位收入科目 單位收入科目
單位支出事項 單位支出事項
單位政府經濟科目 單位政府經濟科目
費用支出結構 費用支出結構

產品配置要求

3.1 硬件環境

        內控系統的硬件環境最低配置建議如下:
應用服務器
CPU (2000MHz+)×4核及以上
內存大小 8G及以上
硬盤大小 100G及以上可用空間
網卡 100M/1000M
網絡環境 10M/100M標準網絡傳輸環境
數據庫服務器
CPU (2000MHz+)×4核及以上
內存大小 16G及以上
硬盤大小 2T可用空間(有附件存放)
網卡 100M/1000M
網絡環境 10M/100M標準網絡傳輸環境
 

3.2 服務器軟件環境

       內控系統的軟件部署環境要求具體如下:
JAVA版本 JDK1.7及以上版本
操作系統 Windows/Unix/Linux
數據庫 Oracle 11g及以上版本;MySql 5.0及以下版本
應用中間件 Weblogic 10及以上版本;Websphere AS 7.0及以上版本;Tomcat 7.0及以上版本等

3.3 客戶端配置

硬件環境 處理器 2.0 MGHz及以上
內存 2G及以上
硬盤 40G及以上
網卡 10M/100M
軟件環境 瀏覽器 IE10.0及以上版本、Firefox 12.0及以上版本
 

3.4 主要技術指標

指標項 指標值
最大操作用戶數 >2000
并發操作用戶 >100
 

3.5 性能指標

指標項 指標值
事務操作及普通查詢響應速度 1-3S
普通報表查詢響應速度 <=3S
復雜報表統計查詢 <=5S
 

應用模式及案例

4.1 應用的組織結構

       系統適用于單一 部門、多層級部門、行業一體化、區域一體化等多種應用模式。下面以多層級組織機構舉例:以一級預算單位為源頭,對下級單位實行分板塊、分級次控制管理;體現了統籌預算、統一標準、分級管理的預算管理模式,建立預算決策、預算編審、預算執行三個層次的組織體系結構。
 

圖:12三級組織機構應用示例圖

4.2 典型案例

單位 應用規模 合同金額(萬元)
中國科協技術協會 本級+14個二級單位,1035人 249.5
寧夏水利廳 本級+25個二級單位,3000人 365
廣西食品藥品監督局 本級單位+地市局 143
河南國土資源廳 本級單位  
鄭州港務局檢察院 本級單位  
北京市社會科學界聯合會 本級單位  
北京稅務局 本級單位  
煙臺交通運輸局 本級+4個二級單位,300人 148
四川水利廳東風渠管理處 本級+3個二級單位  
四川都江堰外江管理處 本級+5個二級單位  
 

應用價值

5.1 推進業務合法合規 保證資產安全和人員安全

        通過“預算四大結構”將預算管理四項基礎信息串聯起來 ,實現內部資源合理配置,項目規劃決策與資金管理匹配,達到財權與事權的有效匹配,促進決策科學和發展持續。
 
 
圖13:預算4大結構
       內控制度系統固化與人為活動結合,各項管理對象執行過程得以有效控制,業務合法合規,保證了資產安全和人員安全。
 
圖14:分類控制

5.2 通過內控系統應用,開創廉政風險防控新路徑

        內控建設初衷往往是“嚴管理、控風險、治未病”,把重心放在廉政風險的預防,通過內控信息系統運行構建了“事前預警、事中阻斷、事后篩查全過程風險防控體系”,開創了一條全員參與、多關口、多層次監督的廉政風險防控新路徑。
       首先,通過內控系統的推廣,樹立了全員風險意識、勇于